肖钢:注册制改革核心在于理顺市场和政府关系

时间:2019-12-27 15:01:02 作者:财经110网
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中证网讯(记者 昝秀丽)全国政协委员、证监会原主席肖钢12月27日在第三届新时代资本论坛上表示,注册制改革的核心在于理顺市场和政府的关系,注册制的巧妙之处在于既能较好地解决发行人与投资者信息不对称的问题,又可以规范监管部门的职责边界,避免监管部门的过度干预,让市场发挥配置资源的决定性作用。

肖钢指出,当前,科创板已成功开启,注册制试点也在平稳运行,证券法修订草案按照全面推行注册制的基本定位,规定证券发行制度,不再规定核准制。大力精简优化发行条件,调整发行程序,尤其提出要取消发行审核委员会的制度,这是我国资本市场发展史上具有里程碑意义的重大改革。肖钢认为,注册制是一种市场化程度较高的审核机制,其审核理念、文化和方式,与核准制有很大的不同,主要体现在如下四个方面。

第一,发行股票筹集资本,是企业天然拥有的权利,只要不违背国家利益和公众利益,企业能否发行、何时发行、以什么价格发行,均应由企业和市场决定,这个理念和核准制是完全不同的。这就从根本上改变了证券监管部门对新股发行,调节奏、管价格、控规模的范式。

第二,以信息披露为中心,监管部门要以投资者的需求为导向,而不是以监管者的需求为导向,让企业披露充分和必要的投资决策信息,而不对企业资产质量和投资价值进行判断,也不对发行人背书,更不是选秀和择优,这一点和核准制又有很大的区别。

第三,各市场参与主体归位尽责,发行人是信息披露的第一责任人,第一责任人必须负责,中介机构如券商、会计师事务所、律师事务所等,承担信息披露的把关责任,必须严格把关。

第四,实行宽进严管,注册制以大力强化监管执法为基础,监管部门重在事中事后监管,严惩违法违规行为,维护投资者的合法权益,这是注册制的一个很重要的方面。

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